美国SEC起诉老牌交易所Bittrex 与海外子公司违规共享订单

Bittrex及其外国子公司被指未注册证券交易所

美国证券交易委员会(SEC)18日指控加密交易平台Bittrex和它的共同创办人兼前执行长William Shihara，在未注册的情况下，经营国家证券交易所、经纪商和清算机构。Bittrex是一间成立于2014年的老牌交易所，

此外，SEC还指责Bittrex的外国子公司Bittrex Global GmbH没有注册为国家证券交易所，这涉及到它和Bittrex一起运营的共享订单簿。

另注：Bittrex Global GmbH注册在欧洲中部的内陆国家–Liechtenstein(中文：列支敦士登)

Bittrex未注册活动收入超过13亿美元

根据SEC的指控，从2014年开始，Bittrex就一直在推动加密资产的买卖，这些资产被认为是证券发行和销售。在2017年到2022年期间，Bittrex至少从投资者(包括美国投资者)的交易手续费等方面获得了13亿美元的收入，同时在未经注册的情况下为投资者提供经纪商、交易所和清算机构的服务。

Bittrex和前执行长涉嫌删除「问题声明」以避免监管

指控还说，Bittrex和前执行长Shihara在帮助那些希望在Bittrex平台上交易加密资产的发行者时，删除了一些「有问题的声明」，以逃避像SEC这样的监管机构的调查。为了避免监管审查，Bittrex和Shihara要求申请人删除与「价格预测」、「盈利预期」等投资相关术语有关的声明，然后才能在平台上推出该资产。

SEC主席Gary Gensler说，今天的行动再次清楚地表明，加密市场的问题在于缺乏监管合规，而不是监管明确性。

Gary Gensler说表示，Bittrex及其合作发行者知道适用于他们的规则，但他们努力通过指导发行人删除某些展示加密资产为证券发行的信息，以规避这些规则的约束。此外，正如所指控的那样，Bittrex未能作为交易所、经纪商和清算机构注册和遵守美国证券法。他们的做法并没有改变这些资产的基本经济现实。今天，我们要让Bittrex为其不合规行为负责。

SEC指出，Bittrex和Bittrex Global应该注册为交易所，因为它们使用共享订单簿将多个买卖方的证券订单汇集在一起，用非自主方法进行交易，而买卖双方在输入这些订单时已经同意了交易条款。

此外，指控表示，Bittrex应该注册为清算机构，因为它充当了支付和交付的中介，匹配买卖订单并保管客户资产。最后，指控称，Bittrex应该注册为经纪商，因为它经常从事为他人进行加密资产交易的业务，这些资产被视为证券发行和销售。